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反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)考試

歡迎參加本次反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)考試，本考試旨在考察您對(duì)反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)的掌握情況。請(qǐng)認(rèn)真閱讀題目并作答，考試時(shí)間為30分鐘。

1. 基本信息：

姓名：

一、單選題（每題5分，共25分）

2. 反洗錢的核心目標(biāo)是（）？

打擊恐怖主義融資維護(hù)金融體系穩(wěn)定預(yù)防和打擊洗錢活動(dòng)保護(hù)客戶隱私

3. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的首要工作是（）？

了解客戶的資金來(lái)源對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分開(kāi)展客戶身份識(shí)別監(jiān)測(cè)客戶交易行為

4. 以下哪項(xiàng)不屬于洗錢的典型階段（）？

放置階段離析階段融合階段投資階段

5. 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告（）？

24小時(shí)內(nèi)48小時(shí)內(nèi)3個(gè)工作日內(nèi)5個(gè)工作日內(nèi)

6. 客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）？

3年5年10年永久保存

二、多選題（每題5分，共25分）

7. 以下哪些屬于反洗錢義務(wù)主體（）？

商業(yè)銀行證券公司保險(xiǎn)公司房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)律師事務(wù)所

8. 客戶身份識(shí)別的基本原則包括（）？

真實(shí)性原則有效性原則完整性原則保密性原則及時(shí)性原則

9. 以下哪些交易可能被視為可疑交易（）？

短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符個(gè)人銀行賬戶頻繁收到來(lái)自多個(gè)陌生賬戶的匯款長(zhǎng)期閑置的賬戶突然發(fā)生大量資金交易與已知恐怖組織或恐怖分子名單相關(guān)的交易

10. 反洗錢內(nèi)部控制制度應(yīng)包含的內(nèi)容有（）？

客戶身份識(shí)別制度大額交易和可疑交易報(bào)告制度客戶身份資料和交易記錄保存制度反洗錢培訓(xùn)制度內(nèi)部審計(jì)制度

11. 金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）？

法律風(fēng)險(xiǎn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

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