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新員工入職考試

考試說明：滿分100分，80分合格；題型包含單選、多選、判斷，考試時長60分鐘，閉卷考核

您的姓名：

一、單選題（每題3分，共30分）

1. 金融從業人員對外溝通時，以下做法正確的是（）

A. 根據客戶需求口頭承諾收益B. 嚴格遵守公司統一合規口徑C. 隨意解答未知業務問題D. 向客戶透露公司內部未公開信息

2. 以下不屬于私募基金行業合規紅線的是（）

A. 誤導銷售B. 正常履行保密義務C. 代客操作D. 私下收費

3. 新員工發現業務風險及異常情況時，應當（）

A. 隱瞞不報B. 拖延上報C. 第一時間上報D. 私自處理

4. 員工在社交平臺發布內容，以下允許的是（）

A. 發布合規投教內容（審核后）B. 發布公司內部業務數據C. 發布客戶投資信息D. 發表行業負面言論

5. 對外接待客戶時，核心禮儀要求是（）

A. 隨意隨性B. 專業尊重、耐心謙和C. 強勢主導溝通D. 敷衍應對

6.金融從業人員在日常工作中，首要遵守的核心合規底線是（）

A. 業績優先B. 客戶至上C. 依法合規、誠實守信D. 效率第一

7.以下哪項屬于金融日常合規禁止行為（）

A. 按規定留存客戶身份資料B. 為親友違規辦理金融業務C. 如實上報業務風險D. 規范使用辦公系統

8.客戶辦理業務時，金融從業人員必須履行的核心義務是（）

A. 推薦高收益產品B. 客戶身份識別C. 簡化辦理流程D. 承諾收益保本

9.關于客戶信息保護，以下合規做法正確的是（）

A. 隨意轉發客戶信息給同事B. 私自留存客戶敏感信息C. 僅因工作需要、按權限查詢使用客戶信息D. 向親友透露客戶資產情況

10.金融從業人員不得利用職務之便從事的行為是（）

A. 正常辦理業務B. 內幕交易、利益輸送C. 參加合規培訓D. 上報可疑交易

11.以下哪項屬于合格投資者適當性管理要求（）

A. 把高風險產品賣給風險承受能力低的客戶B. 不了解客戶直接推介產品C. 評估客戶風險等級，匹配對應產品D. 幫助客戶偽造資產證明

12.從業人員違規私下接受客戶委托理財，屬于（）

A. 正常展業B. 合規紅線行為C. 客戶服務升級D. 行業通行做法

13.客戶要求查看其他投資人的信息，員工應當（）

A. 直接提供B. 拒絕并說明保密規定C. 部分提供D. 轉發給客戶

14.對外溝通中，關于 “業績” 表述正確的是（）

A. 歷史業績 = 未來收益B. 可單獨宣傳業績，不提風險C. 客觀展示，提示業績不預示未來D. 夸大業績吸引客戶

15.以下哪項不屬于合規營銷話術（）

A. 投資有風險，入市需謹慎B. 本產品不承諾保本保收益C. 穩賺不賠，零風險D. 過往業績僅供參考

二、多選題（每題4分，共20分，少選、錯選不得分）

1. 職場高效溝通的核心原則包括（）

A. 及時響應B. 清晰準確C. 結果導向D. 推諉拖延

2. 公司涉密信息包含哪些（）

A. 客戶資料及投資數據B. 公開宣傳素材C. 未公開業務策略D. 公司商業秘密

3. 以下屬于行業合規禁止行為的有（）

A. 承諾保本保收益B. 充分揭示風險C. 夸大產品收益D. 私下開展業務

4. 新員工入職必備認知包含（）

A. 公司制度B. 崗位職責C. 合規紅線D. 保密義務

5.金融日常合規的核心原則包括（）

A. 合法合規B. 誠實守信C. 客戶信息保密D. 風險可控

6.以下屬于投資風險揭示必備內容的是（）

A. 本金可能虧損B. 市場波動風險C. 政策變動風險D. 保本保收益承諾

7.以下屬于違規展業的情形是（）

A. 以個人名義募集資金B. 未經授權開展業務C. 通過非官方渠道推介D. 用公司官方渠道合規宣傳

三、判斷題（每題2分，共20分）

1. 新員工可以在私人社交賬號隨意發布公司相關業務內容。

對錯

2. 保密義務在員工離職后自動失效。

對錯

3. 對外溝通必須充分揭示投資風險，不做絕對化承諾

對錯

4發現合規風險可自行處理，無需上報。

對錯

5.為提升業績，可以適當簡化合規操作流程。

對錯

6.客戶自愿提供的敏感信息，可隨意告知第三方。

對錯

7.金融從業人員必須參加合規培訓，掌握最新監管要求。

對錯

8.只要客戶同意，就可以代客戶簽字、辦理業務。

對錯

9.發現合規風險隱患，應第一時間上報，不得拖延隱瞞。

對錯

10.面對熟人托關系辦理特殊業務，可突破制度流程予以辦理。

對錯

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