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個人從業及風險隱患自查調查問卷

本問卷僅用于公司合規風險排查，內容嚴格保密，請如實填寫，弄虛作假一經發現從嚴處理

一、基本信息

1. 姓名

2. 工號

3. 入職年限

4. 所屬部門

二、從業合規情況自查（請如實勾選）

5. 從業期間是否存在夸大保險收益、虛假宣傳、誤導客戶投保等行為

無有

6. 簡要說明

7. 是否存在向客戶承諾保本、保收益、保理賠等違規話術

無有

8. 簡要說明

9. 是否私自銷售、推介、協助客戶購買非本公司金融產品、理財產品

無有

10. 簡要說明

11. 是否參與、介紹他人參與民間借貸、高利放貸、集資融資、資金盤等活動

無有

12. 簡要說明

13. 是否存在截留、代收、挪用、拖延上交客戶保費情況

無有

14. 簡要說明

15. 是否存在私刻公章、私自印制單證、偽造資料、冒用公司名義開展業務行為

無有

16. 簡要說明

17. 是否存在隱瞞客戶如實告知、代客戶簽字、代回訪、誘導客戶退保重投等違規行為

無有

18. 簡要說明

三、個人財務風險自查

19. 個人目前是否存在大額負債、網貸逾期、信用卡逾期、司法被執行、征信異常等情況

無有

20. 簡要說明

21. 個人是否存在經常性大額資金往來、他人資金代收代付異常情況

無有

22. 簡要說明

23. 是否存在兼職從事其他金融、中介、投資理財類工作

無有

24. 簡要說明

四、個人風險承諾

本人確認：以上問卷信息全部真實、準確、完整，無隱瞞、無虛報。本人知曉，如存在瞞報、謊報，一經查實，自愿接受公司合規處罰、紀律處分及相應法律責任。

25. 調查人（排查人員簽字）

26. 被調查人（代理人簽字）

27. 填寫日期

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